河南省住房和城鄉建設廳

關于進一步推進行政事業單位內部控制

建設實施基礎性評價工作的通知

豫建財〔2016〕21號

廳直屬有關單位:

根據省財政廳《關于進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》(豫財會〔2016〕17號,以下簡稱《通知》)要求,現就我廳進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作通知如下:

一、提高認識,精心組織。充分認識全面推進行政事業單位內部控制建設和實施內部控制基礎性評價工作的重要意義,進一步推進各單位內部控制建設實施基礎性評價工作,確保全面完成內部控制基礎性評價和完善工作,推動本單位內部控制水平的整體提升。

二、細化方案,落實責任。各單位要結合實際,加強對推進內部控制工作的組織落實,細化工作方案,明確工作職責,落實工作任務。各單位要成立內部控制建設領導小組,制定方案,明確分工,健全機制,積極推進。

三、齊抓共管,形成合力。內控規范的貫徹實施,涉及到單位的單位層面、業務層面、評價監督等方面工作,需要單位內部各有關部門和崗位加強溝通、相互協調、齊抓共管。各單位作為內控規范實施的主體,應按照統一部署,在單位內部設置內控職能部門或者確定內控牽頭部門和參與部門,建立內部控制部門聯動機制,做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協調配合。各單位負責人,作為內控實施的第一責任人,要高度重視并全力支持,切實擔負起領導責任,保證內控規范的有效實施。

四、抓好落實,按時完成。各單位要嚴格按照《通知》要求,認真抓好落實,對本單位內部控制基礎性工作進行評價。各單位應當于2016年9月下旬前,以《行政事業單位內部控制規范(試行)》為依據,在單位主要負責人的直接領導下,按照《行政事業單位單位內部控制基礎性評價指標評分表》及填表說明,組織開展內部控制基礎性評價工作。2016年11月底前,向廳計劃財務處報送單位控制基礎性評價工作總結報告。總結報告內容包括本位開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。2017年3月份,形成本單位的內部控制基礎性評價報告,作為2016年決算報告的重要組成部分報送廳計劃財務處。同時,報送電子文檔,電子文檔請發送至zhaoshude163@163.com。

2016年8月22日